中捷縫紉機股份有限公司投資者關(guān)系管理辦法 （2010年5月修訂稿）
第一章 總則
第一條 為加強中捷縫紉機股份有限公司（以下簡稱公司）與投資者之間的信息溝通，促進投資者對公司的了解和認(rèn)同，建立公司與投資者之間長期、穩(wěn)定的良性關(guān)系，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《中華人民共和國證券法》
（以下簡稱《證券法》）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《上市公司與投資者關(guān)系工作指引》、《深圳證券交易所上市公司投資者關(guān)系管理指引》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的規(guī)定，結(jié)合本公司實際情況，制定本辦法。
第二條 投資者關(guān)系管理工作是指公司通過信息披露與交流、投資者接待工作，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司的了解與認(rèn)同，提升公司治理水平，以實現(xiàn)公司整體利益最大化和保護投資者合法權(quán)益的管理活動。
投資者接待的形式有：接受投資者、媒體、證券機構(gòu)的調(diào)研、一對一溝通、
現(xiàn)場參觀、分析師會議、路演和業(yè)績說明會、新聞采訪、電話咨詢等。
第三條 公司投資者關(guān)系管理工作應(yīng)嚴(yán)格遵守《公司法》、《證券法》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及深圳證券交易所有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第二章 基本原則與目的
第四條 投資者關(guān)系管理的基本原則是：
（一）充分披露信息原則。除強制的信息披露以外，公司可主動披露投資者關(guān)心的其他相關(guān)信息。
（二）合規(guī)披露信息原則。公司應(yīng)遵守國家法律、法規(guī)及證券監(jiān)管部門、證券交易所對上市公司信息披露的規(guī)定，保證信息披露真實、準(zhǔn)確、完整、及時。在開展投資者關(guān)系工作時應(yīng)注意尚未公布信息及其他內(nèi)部信息的保密，一旦出現(xiàn)泄密的情形，公司應(yīng)當(dāng)按有關(guān)規(guī)定及時予以披露。
（三）投資者機會均等原則。公司應(yīng)公平對待公司的所有股東及潛在投資者，避免進行選擇性信息披露。
（四）誠實守信原則。公司的投資者關(guān)系工作應(yīng)客觀、真實和準(zhǔn)確，避免過度宣傳和誤導(dǎo)。
（五）高效低耗原則。選擇投資者關(guān)系工作方式時，公司應(yīng)成分考慮提高溝通效率，降低溝通成本。
（六）互動溝通原則。公司應(yīng)主動聽取投資者的意見、建議，實現(xiàn)公司與投資者之間的雙向溝通，形成良性互動。
第五條 投資者關(guān)系管理的目的是：
（一）通過充分的信息披露，加強與投資者的溝通，促進投資者對公司的了解和認(rèn)同；
（二）建立一個穩(wěn)定和優(yōu)質(zhì)的投資者關(guān)系管理平臺，樹立良好的市場形象，以期獲得市場的長期支持；
（三）形成尊重投資者的企業(yè)文化；
（四）促進公司誠信自律、規(guī)范運作，提高透明度，完善公司法人治理結(jié)構(gòu)；
（五）投資者關(guān)系管理的最終目標(biāo)是實現(xiàn)公司價值最大化。
第三章 負(fù)責(zé)人及其職責(zé)
第六條 董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的主管負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理事務(wù)的組織、協(xié)調(diào)工作。證券事務(wù)代表由董事會秘書領(lǐng)導(dǎo)，配合董事會秘書進行公司投資者關(guān)系管理事務(wù)工作。
公司證券投資中心是投資者關(guān)系日常管理工作的職能部門。
第七條 董事會秘書應(yīng)在全面深入地了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況的基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。
第八條 董事會秘書負(fù)責(zé)擬定公司投資者關(guān)系管理工作的管理辦法和實施細(xì)則，并負(fù)責(zé)具體落實和實施。
第九條 董事會秘書負(fù)責(zé)對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進行全面和系統(tǒng)的培訓(xùn)。
第十條 在進行投資者關(guān)系活動之前，董事會秘書應(yīng)對公司高級管理人員及相關(guān)人員進行有針對性的培訓(xùn)和指導(dǎo)。
第十一條 董事會秘書應(yīng)持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
第十二條 在不影響生產(chǎn)經(jīng)營和泄露商業(yè)機密的前提下，公司的其他部門、分公司、公司持股超過50%以上控股子公司及公司全體員工有義務(wù)協(xié)助董事會秘書及證券事務(wù)代表實施投資者關(guān)系管理工作。
第四章 來訪接待制度
第十三條 公司設(shè)立專門的投資者咨詢電話和傳真，對于投資者電話咨詢，由董事會秘書或者證券投資中心工作人員進行接聽、回復(fù)。為避免表述過程中可能引起的誤解，一般情況下，不接受媒體的電話采訪。經(jīng)董事長和董事會秘書批準(zhǔn)，媒體可以通過書面提綱（須加蓋媒體單位公章）方式進行傳真采訪。咨詢電話號碼如有變更應(yīng)盡快公布。
第十四條 投資者、中介機構(gòu)、媒體到公司現(xiàn)場參觀、交流座談，需提前三個工作日與董事會秘書或公司證券投資部門進行預(yù)約登記。
上述人員在參觀公司期間，未經(jīng)許可不得拍照、攝影或錄音。
公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，使參觀人員了解公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營情況，注意避免參觀者有機會得到未公開的重要信息，由董事會秘書或指派專人對參觀人員的提問進行回答。
第十五條 公司與投資者、中介機構(gòu)、媒體進行直接溝通前，應(yīng)要求其簽署承諾書，承諾書至少應(yīng)包括如下內(nèi)容：
（一）承諾不故意打探公司未公開重大信息，未經(jīng)公司許可，不與公司指定人員以外的人員進行溝通或問詢；
（二）承諾不泄漏無意中獲取的未公開重大信息，不利用所獲取的未公開重大信息買賣公司證券或建議他人買賣公司證券；
（三）承諾在投資價值分析報告、新聞報道等文件中不使用未公開重大信息，除非公司同時披露該信息；
（四）承諾在投資價值分析報告、新聞報道等文件中涉及盈利預(yù)測和股價預(yù)測的，注明資料來源，不使用主觀臆斷、缺乏事實依據(jù)的資料；
（五）承諾投資價值分析報告、新聞報道等文件在對外發(fā)布或使用前通知公司；
（六）違反承諾的責(zé)任。
第十六條 公司可以舉辦業(yè)績說明會、路演、分析師說明會、專題研討會、投資者會議等，就公司的經(jīng)營、財務(wù)等情況廣泛與投資者溝通和交流， 僅限于公司公開披露的信息，不得提供未公開的重大信息。
公司出席會議人員包括公司董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員，必要時可邀請保薦代表人等中介機構(gòu)或者專門機構(gòu)出席。
第十七條 業(yè)績說明會、分析師會議、路演應(yīng)同時采取網(wǎng)上直播的方式進行，使所有投資者均有機會參與，并事先以公告的形式就活動時間、方式和主要內(nèi)容等向投資者予以說明。
第十八條 在進行業(yè)績說明會、分析師會議、路演前，公司應(yīng)確定投資者、分析師提問可回答范圍，若回答的問題涉及未公開重大信息，或者回答的問題可以推理出未公開重大信息的，公司應(yīng)拒絕回答。
業(yè)績說明會、分析師會議、路演結(jié)束后，公司應(yīng)及時將主要內(nèi)容置于公司網(wǎng)站或以公告的形式對外披露。
第十九條 現(xiàn)場接待分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員、新聞媒體等特定對象由董事會秘書統(tǒng)一負(fù)責(zé)。公司證券投資部負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者、分析師、證券服務(wù)機構(gòu)人員身份（查詢證券業(yè)協(xié)會公開資料、驗證身份證明），保存承諾書、身份證明等相關(guān)文件。公司應(yīng)合理、妥善地安排參觀過程，避免參觀者有機會獲取未公開信息。公司應(yīng)派2 人以上陪同參觀，并由專人對參觀人員的提問進行回答。
第二十條 對于特定對象基于對公司調(diào)研或采訪形成的投資價值分析報告、新聞稿等文件，在對外發(fā)布或使用前應(yīng)知會公司。公司應(yīng)認(rèn)真核查特定對象知會的投資價值分析報告、新聞稿等文件，發(fā)現(xiàn)其中錯誤或誤導(dǎo)性記載的，應(yīng)要求其改正；拒不改正的，公司應(yīng)及時發(fā)出澄清公告進行說明。發(fā)現(xiàn)其中涉及未公開重大信息的，應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告，同時要求其在公司正式公告前不得對外泄漏該信息，并明確告知在此期間不得買賣公司證券。
第二十一條 公司可以將與特定對象的溝通情況置于公司網(wǎng)站上或以公告的形式對外披露。
第二十二條 公司可以通過召開新聞發(fā)布會、投資者交流會、網(wǎng)上說明會等方式擴大信息的傳播范圍，以使更多投資者及時知悉了解公司已公開的重大信息。
第二十三條 公司實施再融資計劃過程中(包括非公開發(fā)行)， 向特定個人或機構(gòu)進行詢價、推介等活動時應(yīng)特別注意信息披露的公平性，不得通過向其提供未公開重大信息以吸引其認(rèn)購公司證券。
第二十四條 公司在進行商務(wù)談判、 簽署重大合同等重大事項時 （公開招投標(biāo)、競拍的除外），該重大事項未披露前或因特殊情況確實需要向?qū)Ψ教峁┪垂_重大信息，公司應(yīng)要求對方及參與人保證不對外泄漏有關(guān)信息，并承諾在有關(guān)信息公告前不買賣且不建議他人買賣本公司證券。一旦出現(xiàn)泄漏、市場傳聞或證券交易異常，公司將及時采取措施、報告深圳證券交易所并立即公告。
第二十五條 公司在股東大會上向股東通報的事件屬于未公開重大信息的，應(yīng)當(dāng)將該通報事件與股東大會決議公告同時披露。
第二十六條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在與以下特定對象進行相關(guān)信息交流時，一旦出現(xiàn)信息泄漏，公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)立即報告深圳證券交易所并公告：
（一）從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；
（二）從事證券投資的機構(gòu)、個人及其關(guān)聯(lián)人；
（三）持有公司總股本5 ％以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；
（四）新聞媒體的新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；
（五）深圳證券交易所認(rèn)定的其他單位或個人。
第二十七條 公司對接待活動進行備查登記，對接受或邀請對象的調(diào)研、溝通、采訪及宣傳、推廣等活動予以詳細(xì)記載，由董事會秘書簽字確認(rèn)。至少應(yīng)記載以下內(nèi)容：
（一）活動參與人員、時間、地點；
（二）活動的詳細(xì)內(nèi)容；
（三）承諾書；
（四）其他。
第二十八條 公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人接受調(diào)研、溝通、采訪等活動，或進行對外宣傳、推廣等活動時，不得以任何形式披露、透露或泄露非公開重大信息。
第二十九條 公司在接待活動中一旦以任何方式發(fā)布了法律、 法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定應(yīng)披露的重大信息，應(yīng)及時向深圳證券交易所報告，并及時進行正式披露。
第五章 實施和責(zé)任
第三十條 投資者關(guān)系管理工作的職責(zé)主要有：
（一）分析研究。統(tǒng)計分析投資者和潛在投資者的數(shù)量、構(gòu)成及變動情況；持續(xù)關(guān)注投資者及媒體的意見、建議和報道等各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。
（二）溝通與聯(lián)絡(luò)。整合投資者所需信息并予以發(fā)布；舉辦分析師說明會等會議及路演活動，接受分析師、投資者和媒體的咨詢；接待投資者來訪，與機構(gòu)投資者及中小投資者保持經(jīng)常聯(lián)絡(luò)，提高投資者對公司的參與度。
（三）公共關(guān)系。建立并維護與證券交易所、行業(yè)協(xié)會、媒體以及其他上市公司和相關(guān)機構(gòu)之間良好的公共關(guān)系；在涉訟、重大重組、關(guān)鍵人員變動、股票交易異動以及經(jīng)營環(huán)境重大變動等重大事項發(fā)生后配合公司相關(guān)部門提出并實施有效處理方案，積極維護公司的公共形象。
（四）有利于改善投資者關(guān)系的其他工作。
第三十一條 公司應(yīng)建立良好的內(nèi)部協(xié)調(diào)機制和信息采集制度。公司證券投資中心及其工作人員應(yīng)及時歸集公司下屬各部門、分公司、子公司的生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)、訴訟等信息。
公司下屬各部門、分公司及子公司應(yīng)積極配合公司證券投資中心的工作。
第三十二條 除非得到明確授權(quán)，公司高級管理人員和其他員工不得在投資者關(guān)系活動中代表公司發(fā)言。
第三十三條 公司可根據(jù)需要聘請專業(yè)的投資者關(guān)系工作機構(gòu)協(xié)助實施投資者關(guān)系工作。
第三十四條 公司從事投資者關(guān)系工作的人員需要具備以下素質(zhì)和技能：
（一）全面了解公司的各方面情況。
（二）具備良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)會計等相關(guān)法律、法規(guī)和證券市場的運作機制。
（三）具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力。
（四）具有良好的品行，誠實信用。
第三十五條 公司可采取適當(dāng)方式對全體員工特別是高級管理人員和相關(guān)部門負(fù)責(zé)人進行投資者關(guān)系工作相關(guān)知識的培訓(xùn)。在開展重大的投資者關(guān)系促進活動時，還可做專題培訓(xùn)。
第三十六條 公司可根據(jù)需要，在適當(dāng)?shù)臅r候選擇適當(dāng)?shù)男侣劽襟w發(fā)布信息。
第三十七條 對于重大的尚未公開信息，公司應(yīng)避免以媒體采訪及其他新聞報道的形式披露相關(guān)信息。在未進行正式披露之前，應(yīng)避免向某家新聞媒體提供相關(guān)信息或細(xì)節(jié)。
第三十八條 公司應(yīng)把對公司宣傳或廣告性質(zhì)的資料與媒體對公司正式和客觀獨立的報道進行明確區(qū)分。如屬于公司本身提供的（包括公司本身或委托他人完成）并付出費用的宣傳資料和文字，應(yīng)在刊登時予以明確說明和標(biāo)識。
第六章 附則
第三十九條 本辦法未盡事宜，按國家法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《中捷縫紉機股份有限公司章程》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。
第四十條 本辦法由公司董事會負(fù)責(zé)解釋。
第四十一條 本辦法自公司董事會審議通過之日起生效執(zhí)行，修改時亦同。
中捷縫紉機股份有限公司董事會
2010 年 5 月22 日