浙江方正電機股份有限公司

　　2008年度內(nèi)部控制自我評價報告

　　根據(jù)深圳證券交易所《中小企業(yè)板上市公司內(nèi)部審計工作指引》的規(guī)定，公司審計部起草了《公司2008年度內(nèi)部控制自我評價報告（草案）》；公司董事會審計委員會在查閱各項內(nèi)部控制制度后，對公司內(nèi)控制度情況進(jìn)行了認(rèn)真評估，并出具了《公司2008年度內(nèi)部控制自我評價報告》?，F(xiàn)將公司2008年度內(nèi)部控制自我評價情況公告如下：

　　一、公司基本情況

　?。ㄒ唬┕镜臍v史沿革

　　2001年11月26日，經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于同意發(fā)起設(shè)立浙江方正電機股份有限公司的批復(fù)》（浙上市〔2001〕98號文）批準(zhǔn)，在麗水方正的基礎(chǔ)上發(fā)起設(shè)立浙江方正電機股份有限公司。
 
 
 
麗水方正的股東張敏、錢進(jìn)、章則余、李錦火以經(jīng)評估的麗水方正截至2001年9月30日的整體資產(chǎn)按原出資比例分割后全部投入股份公司，同時加以貨幣出資；胡宏等12名自然人則均以貨幣形式出資。2001年12月20日，公司在浙江省工商行政管理局注冊登記并領(lǐng)取《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》（注冊號3300001008362），注冊資本3,800萬元。

　　為順應(yīng)企業(yè)發(fā)展，進(jìn)一步提升競爭實力，公司于2003年實施增資擴股計劃。2003

　　年1月16日，方正電機2002年度股東大會通過了增資議案。2003年2月，經(jīng)浙江省人民政府企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組《關(guān)于同意浙江方正電機股份有限公司增資擴股的批復(fù)》（浙上市〔2003〕3號文）批準(zhǔn)，公司以2002年12月31日經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)為定價依據(jù)，按照每股1.156元的價格分別對萬向創(chuàng)投和原自然人股東張敏定向發(fā)行1,715萬股和200萬股。增資完成后，公司的注冊資本由3,800萬元變更為

　　5,715萬元。

　　經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)發(fā)行字2007414號文核準(zhǔn)，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A股）2,000萬股。經(jīng)深圳證券交易所發(fā)審部函2007第195號

　　浙江方正電機股份有限公司2008年度內(nèi)部控制自我評價報告文批準(zhǔn)，公司公開發(fā)行的股票于2007年12月12日在深圳證券交易所中小企業(yè)板掛牌上市。公司注冊資本由5,715萬元變更為7,715萬元。

　　公司第一大股東、公司實際控制人為張敏，公司第二大股東為通聯(lián)創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司，公司重大事項的經(jīng)營決策均按照各項規(guī)則由公司經(jīng)理層、董事會、股東大會討論決定。

　?。ǘ┕咀缘刂贰⒔?jīng)營范圍和主要產(chǎn)品

　　1、公司注冊地址和辦公地址

　　公司注冊地址：浙江省麗水市天寧工業(yè)區(qū)24號

　　公司辦公地址：浙江省麗水市天寧工業(yè)區(qū)24號

　　2、經(jīng)營范圍和主要產(chǎn)品

　　微特電機的研究開發(fā)、生產(chǎn)及銷售；并同時經(jīng)營相關(guān)設(shè)備、產(chǎn)品的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。主要產(chǎn)品有家用縫紉機電機、工業(yè)用縫紉機電機、縫紉機用變頻調(diào)速伺服電機、電腦高速自動平縫機、汽車電機。

　?。ㄈ┕窘M織架構(gòu)圖

　　公司按照現(xiàn)代企業(yè)制度建立了公司的組織結(jié)構(gòu)。公司的最高權(quán)力機構(gòu)為股東大會，董事會為常設(shè)決策和管理機構(gòu)，監(jiān)事會是本公司的監(jiān)督機構(gòu)，總經(jīng)理負(fù)責(zé)本公司的日常經(jīng)營管理事務(wù)。董事會下設(shè)董事會辦公室、戰(zhàn)略委員會、審計委員會、提名、薪酬與考核委員會。

　　公司組織結(jié)構(gòu)圖如下：

　　浙江方正電機股份有限公司2008年度內(nèi)部控制自我評價報告

　　股東大會

　　董事會辦公室董事會監(jiān)事會

　　戰(zhàn)略委員會審計委員會提名、薪酬與考核委員會

　　高級管理人員和各

　　企劃部內(nèi)審部

　　部門部長

　　二、內(nèi)部控制建立健全和實施情況

　　1、公司有較為健全的法人治理結(jié)構(gòu)和完善的制度，本年度逐步完善了內(nèi)部控制制度體系，在完善公司治理結(jié)構(gòu)方面，主要有《公司章程》、《股東大會議事規(guī)則》、

　　《董事會議事規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作規(guī)則》等制度；在加強內(nèi)部控制方面主要有《授權(quán)管理制度》、《內(nèi)部審計制度》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、

　　《募集資金專項存儲與使用管理制度》、《信息披露管理制度》等多方面制度。本年度公司根據(jù)新修訂的法律、法規(guī)要求和公司在“進(jìn)一步加強上市公司治理專項活動”自查活動中發(fā)現(xiàn)的問題、中國證監(jiān)會浙江監(jiān)管局的意見，以及公司自身發(fā)展的需要，公司重新修訂完善了《信息披露管理制度》、《投資者關(guān)系管理制度》。新制訂了《重大信息內(nèi)部報告制度（草案）》、《獨立董事年報工作制度（草案）》、《境內(nèi)期貨套期保值內(nèi)部控制制度》。公司內(nèi)部在研發(fā)管理、人力資源管理、行政管理、采購管理、生產(chǎn)和銷售管理、投資管理等各個方面制訂了管理和內(nèi)控制度。公司各項管理制度建立之后均能得到有效地貫徹執(zhí)行。

　　2、生產(chǎn)經(jīng)營控制：公司內(nèi)部制訂了完善的生產(chǎn)、質(zhì)量、安全、采購、銷售等管理運作程序和體系標(biāo)準(zhǔn)。公司定期對各項制度進(jìn)行檢查和評估，對員工定期進(jìn)行培訓(xùn)，內(nèi)部質(zhì)量監(jiān)督部門、內(nèi)部審計部門對公司生產(chǎn)經(jīng)營和規(guī)范運作起到了較好的監(jiān)督、控制作用。